(1)

Informacje, które mają być przedmiotem wymiany między właściwymi organami na podstawie art. 31 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2020/1503, powinny umożliwiać tym organom skuteczne wykonywanie czynności wyjaśniających, nadzorczych i związanych z egzekwowaniem prawa prowadzonych na podstawie tego rozporządzenia. W związku z tym konieczne jest określenie informacji, które właściwe organy mają wymieniać, aby móc wykonywać te zadania.

(2)

Aby zapewnić właściwym organom możliwość skutecznego monitorowania dostawców usług finansowania społecznościowego, właściwe organy powinny wymieniać ogólne informacje źródłowe i statuty, w tym krajowe dokumenty założycielskie, lub inne dokumenty, które dają wgląd w strukturę i działalność operacyjną dostawców usług finansowania społecznościowego. Z tego samego powodu właściwe organy powinny również wymieniać informacje na temat procedur udzielania zezwolenia i organów zarządzających dostawców usług finansowania społecznościowego, w tym informacje na temat kwalifikacji do zarządzania dostawcą usług finansowania społecznościowego i reputacji członków organu zarządzającego, a także informacje o akcjonariuszach lub udziałowcach, nałożonych karach i środkach administracyjnych, działaniach w zakresie egzekwowania prawa oraz istotne informacje na temat wcześniejszego postępowania dostawców usług finansowania społecznościowego i przestrzegania przez nich przepisów.

(3)

Aby móc wykonywać swoje obowiązki nadzorcze w sposób kompleksowy, właściwe organy powinny również wymieniać się istotnymi informacjami na temat innych osób fizycznych lub prawnych oraz osób trzecich związanych z finansowaniem społecznościowym, które mają znaczenie dla świadczenia usług przez dostawców usług finansowania społecznościowego, w tym informacjami na temat osób trzecich wyznaczonych do wykonywania funkcji operacyjnych w odniesieniu do świadczenia usług finansowania społecznościowego.

(4)

Wymiana informacji między właściwymi organami będzie najbardziej przydatna w okolicznościach, w których mogą pojawić się kwestie o znaczeniu regulacyjnym związane z podmiotami podlegającymi rozporządzeniu (UE) 2020/1503, w tym w przypadku informacji dotyczących początkowego wniosku o udzielenie zezwolenia dla dostawców usług finansowania społecznościowego, bieżącego nadzoru nad przestrzeganiem przez dany podmiot przepisów tego rozporządzenia oraz czynności nadzorczych i związanych z egzekwowaniem prawa, które mogą mieć wpływ na działalność podmiotu w innej jurysdykcji.

(5)

Wymiana informacji między właściwymi organami w związku z czynnościami wyjaśniającymi, nadzorczymi i związanymi z egzekwowaniem prawa powinna odbywać się z poszanowaniem prawa do ochrony danych osobowych osób, których te dane dotyczą, określonego odpowiednio w art. 7 i 8 Karty praw podstawowych Unii Europejskiej i musi być zgodna z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (2).

(6)

Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA).

(7)

ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani nie przeanalizował potencjalnych kosztów i korzyści, ponieważ byłoby to w dużym stopniu nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i wpływu tych standardów, biorąc pod uwagę fakt, że dotyczą one głównie właściwych organów.

(8)

ESMA zwrócił się jednak o poradę do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3).

(9)

Zgodnie z art. 42 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725 (4) skonsultowano się z Europejskim Inspektorem Ochrony Danych, który swoją opinię wydał w dniu 1 czerwca 2022 r.,

a)

informacjami ogólnymi i dokumentami dotyczącymi dostawcy usług finansowania społecznościowego:

b)

informacjami na temat osób fizycznych odpowiedzialnych za zarządzanie dostawcą usług finansowania społecznościowego, które to informacje przekazano w toku procedury udzielania zezwolenia, w tym:

c)

informacjami niezbędnymi do ocenienia dobrej opinii i kwalifikacji osób fizycznych odpowiedzialnych za zarządzanie dostawcą usług finansowania społecznościowego, w tym, w stosownych przypadkach:

d)

informacjami o udziałowcach/akcjonariuszach, którzy posiadają co najmniej 20 % kapitału zakładowego lub praw głosu w przedsiębiorstwie będącym dostawcą usług finansowania społecznościowego, uwzględniając informacje o braku wpisów w rejestrach karnych lub o braku sankcji administracyjnych bądź cywilnych, a także informacje o dochodzeniach/śledztwach wszczętych przeciwko takim udziałowcom/akcjonariuszom z tytułu naruszenia przepisów krajowych w dziedzinie prawa handlowego, prawa dotyczącego niewypłacalności, prawa w zakresie usług finansowych, prawa w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, prawa dotyczącego zwalczania nadużyć finansowych lub wymogów z zakresu odpowiedzialności zawodowej, a także szczegółowy opis wszelkich nałożonych na nich sankcji cywilnych lub administracyjnych;

e)

informacjami na temat struktury organizacyjnej dostawcy usług finansowania społecznościowego i na temat warunków prowadzenia przez niego działalności oraz informacjami dotyczącymi przestrzegania przez niego wymogów ustanowionych w rozporządzeniu (UE) 2020/1503, które to informacje przekazano w toku procedury udzielania zezwolenia i które były aktualizowane w rezultacie działań nadzorczych podejmowanych przez właściwy organ, który otrzymał wniosek o udostępnienie informacji, uwzględniając m.in.:

f)

informacjami na temat zezwolenia na prowadzenie działalności jako dostawca usług finansowania społecznościowego lub cofnięcia takiego zezwolenia zgodnie z art. 12, 13 i 17 rozporządzenia (UE) 2020/1503;

g)

informacjami o wszelkich sankcjach, w tym sankcjach karnych, środkach administracyjnych lub działaniach związanych z egzekwowaniem prawa, nałożonych na dostawcę usług finansowania społecznościowego;

h)

wszelkimi innymi informacjami niezbędnymi na potrzeby współpracy przy czynnościach wyjaśniających, nadzorczych i związanych z egzekwowaniem prawa prowadzonej zgodnie z art. 31 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2020/1503.